中铁信托从公司法人治理结构上充分全面落实风险管理制度体系和责任体系。董事会审定风险管理重大政策，经理层全面推动各项风险管理制度、流程和标准的执行实施。以风险管理部、法律合规部、运营稽核部为核心的专业化部门负责履行风险管理的各项职责。各业务部门全面配合风险管理工作，接受风险管理部门的指导和监督，形成了完整、有序、清晰的风险管理体系和流程。
全业务流程实施严密的风险管理，形成了项目准入标准化、尽调流程化、可研模板化、立项清单化、预审常态化、评审要点化、后管规范化、舆情智能化、现场定期化、发现早期化、预警即时化、化解精准化等风控目标，具有专业的业务审查人员，完善的业务审批机制，信息化的风险甄别手段，全覆盖的业务风险评级制度，动态的业务监督稽核管理，实现了对业务前中后台全方位的风险控制，各阶段、各环节全链条的风险管理。
积极培育全员风险管理和合规文化。员工层面，及早树立的风险防范理念，贯彻深入的风险管理意识，严格规范了内控体系。公司层面，完善的法人治理结构，信息化的风险管控流程，健全的声誉风险预警机制和应急机制，实现了对各类风险的识别、预警、监测和控制，保障了公司持续合法、合规、稳健经营。
公司依据《公司法》《信托法》和各项监管法规，建立了完善的法人治理结构，形成了以董事会为决策层，经理层为执行层，监事会为监督层，风险管理部、运营稽核部和内控审计部为监督评价层的内部控制体系。公司坚持以内控制度建设为魂，以完善组织架构为保障，以信托项目风险管理为核心，建立健全了研究、决策、操作、稽核与评价相互制衡的风险控制机制，实施前台、中台、后台“全方位”，事前、事中、事后“全过程”的风险综合控制和防范，营造了合规、有序、完整的内控环境。
公司在内部控制体系框架下，采用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、预算控制、财产保护控制、绩效考评控制等措施，对决策、业务、财务和其他管理活动进行全面的内部控制。公司明确各部门及岗位的权限范围、审批程序及相应的责任，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。针对各项风险点制定了切实可行的管理办法，对公司日常业务实施控制。建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，对可能发生的重大风险或突发事件制定应急预案、明确责任人，规范处理程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
公司注重引导员工树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为，施行“全员风控”的企业文化，积极倡导和推进“法律、合规、风险、内控”四位一体的文化建设，建立了“强合规、严风控、守底线”的内部控制文化。
公司建立了良好的信息共享、交流、反馈与披露机制，确保各类信息传达与反馈的及时性、准确性和完整性。公司建立了较全面的信息系统体系，基本实现公司信息化经营管理和移动办公，满足公司业务开展及内部管理的信息化需求。
公司构建了以监测预警机制为手段，多层次、多渠道共同监督内部控制有效性的监督与评价工作体系。董事会及其风险管理与审计委员会不定期召开会议，促进实现内部控制目标。监事会依法履行监督职责，就监督过程中发现的问题及时与董事会和经理层沟通并予以纠偏。内控审计部履行监督检查职责，全面评价公司风险管理、内部控制和公司治理的有效性，并对检查中发现的不规范行为进行处罚问责、督促整改。
